乐山市科技计划及项目管理办法

来源: 发布时间: 2015-08-05

乐山市科技计划及项目管理办法
(暂 行)

目   录
第一章   总则
第二章   乐山市科技计划的设立
第三章 乐山市科技计划管理的责任机制
第四章 乐山市科技计划项目的立项
第五章 乐山市科技计划项目的实施管理
第六章 乐山市科技计划项目的验收
第七章 附  则

第一章    总  则
第一条  为规范乐山市科技计划管理,明确设立乐山市科技计划的基本程序和要求,强化乐山市科技计划及项目管理的责任机制,建立乐山市科技计划及项目管理的基本制度和规范乐山市科技计划项目管理,提高科技计划项目管理的效率,保证科技计划项目管理的公开、公正和科学,根据《中华人民共和国科学技术进步法》和《四川省科技计划管理暂行规定》的有关要求,结合乐山市实际情况制定本办法。
第二条  本办法所称的乐山市科技计划是指:根据乐山市科技发展规划和战略安排的,以乐山市财政支持或以宏观政策调控、引导,由政府行政部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动。乐山市科技计划是乐山市解决社会和经济发展中涉及的重大科技问题、实现科技资源合理配置的重要手段。乐山市科技计划项目是指:在乐山市科技计划中安排的,由单位承担,并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。项目计划设立重点研究计划、新产品试制鉴定计划、成果推广计划、星火计划、软科学研究计划等类别。
第三条  乐山市科技计划管理应遵循以下基本原则:
(一)制定、实施和管理乐山市科技计划必须依法进行;
(二)乐山市科技计划设立和项目选择必须符合乐山市科技发展的方向和目标;
(三)简化管理程序,加强乐山市科技计划管理的政策、制度和规律研究,提高乐山市科技计划管理的效率;
(四)建立乐山市科技计划的管理公开制度,促进公众对乐山市科技计划管理的了解和参与,提高管理决策的公开性和公正性。
第四条  本办法适用于:
(一)涉及乐山市科技计划体系中以乐山市财政投入为引导支持的科技重点研究计划、新产品试制鉴定计划、成果推广计划、软科学研究计划及星火计划等各类科技计划;
(二)根据乐山市国民经济和社会发展需要而新设立的乐山市科技计划。

第二章    乐山市科技计划的设立
第五条  乐山市科学技术局根据乐山市科技发展战略、科技发展规划,结合乐山市国民经济和社会发展对科技的需求,适时向乐山市人民政府提出需由市财政新增经费支持而设立的乐山市科技计划建议。
第六条  乐山市科技局应当在组织市级有关部门、地方科技行政管理部门和科技界、经济界权威专家对乐山市科技计划建议讨论和咨询后,起草设立乐山市科技计划的建议报告草案。
乐山市科技计划的建议报告草案应当符合以下基本要求:
(一)拟设立的乐山市科技计划目标、任务和重点必须与全市国民经济和社会发展的总体部署和安排相协调,并符合乐山市产业政策、科技政策的要求;
(二)应对乐山市科技计划的宗旨、目标、任务、范围、内容、管理和运行等明确地予以界定,并说明该计划同现有的其他乐山市科技计划的关系;
(三)应提供该计划的资金预算,包括所需要的资金规模和资金来源,并说明该计划的实施期限(周期);
第七条  乐山市科技局应将建议报告草案提交由科技、经济和管理专家参加的、独立于行政管理部门的高层咨询委员会(如乐山市科技顾问团)咨询,经咨询委员会对建议报告草案咨询审议并通过后,由市科技局按程序报送市政府批准。
第八条  乐山市科技计划在计划周期内应具有相对的稳定性,其宗旨、目标任务的重大调整及撤销和更名,应经市科技局审议后报市政府批准。
第九条   利用现有市财政经费而新设立的乐山市科技计划由乐山市科技局办公会讨论通过后即可实施。
第十条  本规定第四条(一)所列的现有各类乐山市科技计划的调整和变化不适用于本章规定。
第三章    乐山市科技计划管理的责任机制
第十一条  乐山市科技局在乐山市科技计划管理中的主要职能是:
    (一)确定计划项目并优选项目承担者;
(二)确定计划项目经费额度,并根据合同或任务书确定的额度和时限下达经费;
(三)对项目的计划进度进行监督检查和验收。对于不能恰当履行合同义务的项目承担者,应通报批评,并视具体情况中止或取消合同;
(四)制定特定条件下的快速决策程序或紧急处置程序,处理市政府交办的紧急任务或其他重要事项。
第十二条  根据乐山市科技计划管理的需要,市科技局可选择符合一定条件的部门、机构行使部分计划管理职能,通过签定合同、协议等方式建立正式的授权或委托关系,并明确相应的职责和权限。
被授权或委托负责项目组织实施管理的机构必须做到:
(一)只能在被授权或委托的范围内行使职权,不得越权管理;
(二)接受乐山市科技局的监督和检查;
(三)在行使乐山市科技计划管理职权的同时,不得利用被授权或委托的管理职能从事营利性活动。
第十三条  乐山市科技计划项目的承担者具有以下责任和义务:
(一)严格履行乐山市科技计划项目申报书或任务书,遵守乐山市科技计划管理的有关规定,完成项目计划任务。对于违约或违反管理规定的单位,应承担相应的责任并根据有关规定接受处罚;
(二)按要求向乐山市科技行政管理部门提供各种报告,接受市科技局及其授权或委托机构的监督和评估;
(三)客观、及时向有关上级部门反映乐山市科技计划管理中的各类问题。
第十四条  乐山市科技计划必须建立报告制度,明确规定报告的内容、要求和报告期。乐山市科技计划管理的基本报告类型如下:
(一)进度报告:乐山市科技计划项目承担者、被授权或委托负责项目组织实施管理机构有责任定期按要求向市科技局专项、综合计划部门报告计划项目执行情况;
(二)统计调查报告:乐山市科技计划项目承担者需如实填报由科技行政管理部门制发的统计调查表;
(三)调整报告:乐山市科技计划项目承担者要求调整任务目标、变更项目主持人及延期验收等,需及时向市科技局专项计划部门报告;市科技局专项计划部门应对其调整要求明确签署意见;
(四)重要事件报告:如果计划项目取得重大进展、突破,或发生可能影响任务按期完成的重大事件或难以协调的问题,项目承担者及被授权或委托负责项目组织实施管理机构有责任向市科技局专项计划部门及时报告;
(五)财务报告:项目承担者有责任定期向市科技局专项、综合计划部门报告经费到位及使用情况,按要求提交项目年度财务决算;
(六)验收报告:项目承担者有责任向乐山市科技局专项、综合计划部门或受委托组织验收活动的机构提交所要求的各类报告。
第十五条  乐山市科技计划管理实行回避制度,具体回避内容如下:
(一)乐山市科技计划管理者的回避。在立项、经费分配、项目验收、争议处理等环节,对于涉及科技行政管理部门、管理人员以及授权或委托机构自身利益的事项,当事者有责任主动提出声明,并实行回避;
(二)选择咨询专家的回避。以下人员不宜选择为咨询专家;与咨询对象有利益关系的人、咨询对象因正当理由而事先正式申请希望回避的人;
(三)选择中介机构的回避。委托中介机构进行评估等任务时,若中介机构与乐山市科技计划管理和实施有关责任主体之间存在某种形式的经济利益关系,应实行回避。
第十六条  乐山市科技局可根据计划管理的需要建立内部监督和外部评估制度,明确规定执行监督与评估的时间、程序、方式以及各方面的责任,并在项目任务书中具体约定。除特殊情况,任何人不得在监督与评估制度的规定之外随意执行监督、评估行为。

第四章    乐山市科技计划项目的立项
第十七条  项目立项一般包括申请、审批、签约三个基本程序。
第十八条  乐山市科学技术局在启动项目申请工作前,应根据科技发展规划制定和发布项目指南或优先领域,并依据计划的性质、宗旨和功能定位,明确申请项目的选择范围、领域、性质、规模、目标、方向等,确定项目申报的时间、渠道、方式。
第十九条  项目的申请者应当符合以下基本条件:
(一)符合该计划对申请者的主体资格(包括法人性质、经济性质)等方面的要求;
(二)在相关研究领域和专业具有一定的学术地位和技术优势;
(三)具有为完成项目所必备的人才条件和技术装备;
(四)具有与项目相关的研究经历和研究积累;
(五)具有完成项目所需的组织管理和协调能力;
(六)具有完成项目的良好信誉度。
第二十条  申请项目应符合国家、省产业政策和科技政策,符合乐山市科技、经济和社会发展的需求,符合乐山市科技发展规划、计划的总体部署和安排。
第二十一条  每年4月30日为当年度项目申报截止日期。申请项目应按要求填报由乐山市科学技术局统一制定的项目申报表并附电子版(书面两份,电子拷贝一份)。申请途径经地方科技行政管理部门或市级行业主管部门审核、推荐后,由乐山市科学技术局项目受理办公室统一受理。
第二十二条  乐山市科学技术局项目受理办公室对符合形式审查的申报项目编号分类后转乐山市科学技术局专项计划部门,经乐山市科学技术局专项计划部门审查后提出审查意见,对重大项目,还可组织有关专家对项目进行咨询论证,最终报乐山市科学技术局办公会审定立项。
第二十三条  对通过局办公会审定立项的项目,乐山市科学技术局将以局发文的形式给予批复,没有列入计划的项目,不作书面批复。项目年度列项工作在每年6月30日前完成。列入乐山市科技计划的项目实行统一编号。
第二十四条  列入乐山市科技计划并给予科研经费资助的项目,乐山市科学技术局专项计划部门应根据不同计划的性质,通过计划任务合同书的形式,确定项目各方的权利和义务。
第二十五条  项目计划任务合同书由乐山市科学技术局专项计划部门拟定,经乐山市科学技术局综合计划部门审核后统一印制,由项目承担者依据批准的项目可行性研究报告填写计划任务合同书。经签约各方认定后,方可履行签订手续。
第二十六条  计划任务合同书应包括以下内容:
(一) 项目编号、项目名称和项目密级;
(二) 合同甲方或计划任务下达部门;
(三) 合同乙方或计划任务承担单位(人)和任务责任人;
(四) 立项背景与意义;
(五) 主要任务、关键技术;
(六) 验收考核指标;
(七) 实施方案、技术路线年度计划进度;
(八) 经费预算和用途;
(九) 承担单位的保障条件与经费配套;
(十) 科技成果及其知识产权的归属和管理;
(十一)涉密项目的保密义务;
(十二)争议解决方法。
第二十七条  根据乐山市科技计划的不同性质和目标,计划任务合同书可增加有关科技行政管理部门作为第三方,第三方有保证任务完成的责任和监督项目实施的权力。
第二十八条  对于执行结果可测的项目,合同中的研究和考核指标,必须量化;对于执行结果不可测项目,合同中的研究和考核指标,必须有准确含义的定性说明。
第二十九条  对项目执行中的有关市拨经费、条件保障和经费配套条款,必须明确签约各方的责任,并明确出现一方违约时,其他方应有的权利。
第三十条  对市政府交办或乐山市科学技术局决定所需紧急立项任务,可启动紧急立项程序进行立项。
第五章    乐山市科技计划项目的实施管理
第三十一条  乐山市科学技术局专项计划部门和由其授权或委托的项目组织实施管理机构负责项目的实施管理。
第三十二条  乐山市科学技术局专项计划部门在项目管理中的基本职责是:
(一)确定项目组织实施的管理机构和管理模式;
(二)审查项目年度执行报告、项目完成后的总结报告和项目经费的预、决算;
(三)组织或委托其他组织(机构)进行项目的中期检查或评估;
(四)协调并处理项目执行中需要协调、处理的问题。
第三十三条  受乐山市科学技术局授权或委托,项目组织实施管理机构对项目目标的实现、项目任务的完成、关键技术的突破及涉密项目的保密等,承担组织实施的责任。项目组织实施管理机构的基本职责是:
(一) 匹配项目约定支付的科技经费;
(二)定期报告项目年度执行情况和年度经费决算,协同乐山市科学技术局进行项目执行情况的检查或评估,协调项目的实施,进行技术保密的实施管理;
(三)实施项目的统计调查,督促项目科技成果完成单位办理科技成果登记手续;
(四)向乐山市科学技术局专项计划部门报告项目实施中难以协调的问题。
第三十四条  项目承担者的基本职责是:
(一)严格执行计划任务合同书,完成项目目标任务;
(二)真实报告项目年度完成情况和经费年度决算;
(三)接受乐山市科学技术局和项目组织实施管理机构对项目执行情况的监督检查;
(四)接受并配合乐山市科学技术局委托的有关中介机构所进行的中期评估或验收评估,准确提供相关数据和资料;
(五)及时报告项目执行中出现的重大事项;
(六)填报由乐山市科学技术局制发的科技计划统计调查表和科技成果登记表;
(七)报告项目执行中知识产权管理情况和提出知识产权保护的建议。
第三十五条  项目实施中必须建立年度执行情况报告制度。如遇目标调整、内容更改、项目负责人变更、关键技术方案变更、不可抗拒的因素等对项目执行产生重大影响的情况必须及时报告。
项目承担者必须在每年1月中旬提交项目上年度执行情况,经项目组织实施管理机构审核汇总后,于2月中旬报乐山市科学技术局专项计划部门和综合计划部门。
第三十六条  项目实施时限一般为2年,并可以逐年滚动立项,超过2年的项目,应进行中期检查或中期评估。项目执行中因人为因素致使项目难以实施或在预定时间内不能完成合同任务者,乐山市科学技术局专项计划部门可以采取警告、通报批评,并视情况直至取消合同的处罚。

第六章    乐山市科技计划项目的验收
第三十七条  项目验收以批准的项目计划任务合同书约定的内容和确定的考核目标为基本依据,对项目的科技成果水平、应用效果和对经济社会的影响、实施的技术路线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、项目实施的组织管理经验和教训、科技人才的培养和队伍的成长、经费使用的合理性等做出客观的、实事求是的评价。
第三十八条  项目验收程序,一般应符合下列要求:
(一)项目验收工作须在合同完成后半年内完成;
(二)项目的承担者,在完成技术、研究开发总结基础上,向乐山市科学技术局专项计划部门提出验收申请并提交有关验收资料及数据;
(三)乐山市科学技术局专项计划部门批复验收申请后,组织验收。
第三十九条  项目承担者申请验收时应提供以下验收文件、资料,以及一定形式的成果(样机、样品等),供验收组织或评估机构审查:
(一)乐山市科学技术局对项目的批件或有关批复文件;
(二)项目计划任务合同书;
(三)项目验收申请表;
(四)科技成果鉴定报告;
(五)项目研发工作总结报告;
(六)项目研发技术报告;
(七)项目所获成果、专利一览表(含成果登记号、专利申请号、专利号等);
(八)研制样机、样品的图片及数据;
(九)有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告;
(十)建设的中试线、试验基地、示范点一览表、图片及数据;
(十一)购置的仪器、设备等固定资产清单;
(十二)项目经费的决算表;
(十三)项目验收汇总表;
(十四)其它要求提供的资料。
第四十条  组织项目验收时,可根据需要组织项目验收小组。项目验收小组应由熟悉了解专业技术、经济和企业管理等方面的专家组成,专家人数一般不少于5人。有关专家成员名单由乐山市科学技术局专项计划部门批准。验收小组的成员应认真阅读项目验收全部资料,必要时,应进行现场实地考察,收集听取相关方面的意见,核实或复测相关数据,独立、负责地提出验收意见和验收结论。
第四十一条  项目验收方式和验收活动安排,应在验收工作开始前15日由组织验收部门通知被验收者。被验收者应对验收报告、资料、数据及结论的真实性、可靠性负责。验收小组或评估机构应对验收结论和评价的准确性负责,应维护验收项目的知识产权和保守其技术秘密。
第四十二条  验收小组应提出“通过验收”或“需要复议”或“不通过验收”的结论建议,报乐山市科学技术局专项计划部门审定后批复。被验收项目存在下列情况之一者,不能通过验收:
(一)完成计划任务合同书任务不到85%;
(二)预定成果未能实现或成果已无先进性或实用价值;
(三)提供的验收文件、资料、数据不真实;
(四)擅自修改计划任务合同书考核目标、内容;
(五)超过计划任务合同书规定期限半年以上未完成任务,事先未报告的。
第四十三条  需要复议的验收项目,应在接到通知30日内提出复议申请。未通过验收的项目,承担者接到通知半年之内,经整改完善有关项目计划及文件资料后,可再次提出验收申请。如再次未通过验收,项目承担者三年内不得再承担乐山市科技计划项目。
第四十四条  项目产生科技成果后,应当按照科学技术保密、科技成果登记、知识产权保护、技术合同认定登记、科学技术奖励等有关规定和办法执行。

第七章    附  则
第四十五条  乐山市科学技术局专项计划部门可依据本办法,结合计划管理的实际需要对乐山市各类科技计划项目管理的基本程序做必要的补充,并报乐山市科学技术局综合计划部门备案。
第四十六条  原乐市科发(1998)87号文终止使用。本办法自发布之日起施行
注:本《办法》所指综合计划部门为:发展计划科;专项计划部门为:农村科技科、工业科技科、社会发展科技科等业务科室。
 

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